Ce este conformitatea

Ce este conformitatea?

Revista: Svetlana că o astfel de conformare și ceea ce este pentru?

Afanasyeva SV:. Respectarea cuvânt este un derivat de conformitate rusă-engleză, ceea ce înseamnă „corespondență“. Conformitatea - este controlul intern asupra respectării dreptului societăților comerciale. Scopul său principal - pentru a elimina riscurile de pierdere a venitului. Acestea includ amenzi, plata daunelor sau a nerespectării contractelor. În același timp, riscurile de conformitate poate duce la o deteriorare a reputației, de afaceri limitate sau reducerea bazei de clienți.

Revista: De ce am nevoie pentru a organiza verificarea conformității?

Afanasyeva SV:. Lansarea personală a conformității la societatea - este o decizie de management al companiei de a lucra onest și deschis. Desigur, nu fără dezvoltarea și punerea în aplicare a politicilor de conformitate, precum și monitorizarea punerii în aplicare a cerințelor de conformitate dezvoltate. Procesul de lucru ar trebui să fie organizate în așa fel încât toate problemele potențiale urmărite și rezolvate în timp real.

Revista: Care este kompaens politică?

Afanasyeva SV:. Există o serie de politici standard, care, indiferent de specificul activităților în grade diferite, sunt utilizate în mod tradițional în cele mai multe organizații:

- Codul de conduită (Codul de conduită corporativă) - ca regulă. acesta este un document destul de comună, care afectează aproape toate aspectele organizației. Se vorbește despre principiile morale și etice, standardele de conduită, prioritățile responsabilităților de organizare și de personal.

- Politica combaterea spălării veniturilor provenite din activitatea infracțională și finanțarea terorismului într-un fel este implementat în toate organizațiile financiare și non-financiare, multe țări dezvoltate și în curs de dezvoltare. Aceasta împiedică pătrunderea fondurilor dobândite penal în sectorul formal al economiei și pentru a preveni finanțarea terorismului.

- acceptarea politică și oferirea de cadouri, invitații la evenimente - funcția sa este de a distinge între conceptul de „cadou“ și „mită“ / „rollback“ sau, cu alte cuvinte, pentru a desemna linia după care darul devine o ofertă pentru a obține posibilitatea manipulării oficiale se confruntă în propriile lor interese. Această politică, de regulă, nu interzice darea, dar limitează valoarea lor și să pună în aplicare procedurile pentru punerea în aplicare a controalelor adecvate.

- Încălcări ale politicii standardelor etice de mesaje reglementează modul și mijloacele de rapoarte de încălcări ale angajaților societății (cu dreptul de a rămâne anonim), precum și procedura de investigare ulterioară și documentare a acestor încălcări. Calitatea punerii în aplicare a acestei caracteristici este una dintre cele mai eficiente modalități de a face cu încălcări în cadrul întreprinderii.

- politici care reglementează conflictul de interese, stabilește standardele etice de conduită pentru angajații în cazul unui conflict de interese, și anume în cazurile în care: interesele angajatului poate fi contrară intereselor societății; interesele unui client pot intra în conflict cu interesele unui alt client, și așa mai departe .. În special, angajații companiei este obligația suprapusă de a contribui la identificarea și prevenirea conflictelor de interese, și a declarat că interesele întreprinderii trebuie să fie întotdeauna plasat deasupra intereselor personale ale unora dintre angajații săi.

- achizițiile de control Politica de valori mobiliare de către angajați stabilește procedura pentru operațiunile de monitorizare pe piața valorilor mobiliare a angajaților instituțiilor financiare. În special, aceasta poate impune restricții cu privire la achiziționarea de valori mobiliare ale anumitor societăți (de obicei, cele cu care această instituție financiară în acest moment efectuează orice tranzacție), care interzice „scurt“ vânzarea de valori mobiliare, precum și reglementată prin comenzi speciale ale operațiunilor de potrivire angajați în piața valorilor mobiliare cu oficialii organizației. Punctul principal al acestei politici este că aceasta poate contribui la evitarea utilizării necorespunzătoare a timpului de lucru, informații de proprietate pentru câștig personal, pentru a se asigura împotriva acuzațiilor de comportament lipsit de etică a angajaților pe piața valorilor mobiliare (calendarul de piață).

- Politica „Zid din China“ este necesară pentru a delimita domeniul informațiilor în întreprindere, ca regulă a sectorului financiar, în scopul de a preveni conflictele de interese și pentru a crea condiții pentru o concurență loială. Această politică este pusă în aplicare în aproape toate organizațiile de investiții care să ducă, în cazul în care o astfel de distincție este deosebit de importantă, deoarece posesia unor informații care nu sunt publice cu privire la situația financiară a cuiva, planurile de investiții, probleme suplimentare pot conduce la utilizarea acesteia, cum ar fi angajații unei diviziuni, în scopul de a culege mai multe profituri. Construcția barierei acestor informații permite organizarea nu numai a preveni apariția unui conflict de interese, dar, de asemenea, pentru a servi toți clienții fără restricții.

- interacțiunea Politica cu agențiile de reglementare. Problema interacțiunii eficiente și corespunzătoare cu autoritățile de reglementare este foarte relevant astăzi, deoarece chiar și o foarte întreprinderile care respectă legea se confruntă în această situație, o serie de dificultăți.

- Politica de confidențialitate reglementează confidențialitatea datelor clienților și a tranzacțiilor. Această politică implică nu numai formarea unei culturi comune de manipulare a datelor clienților, dar, de asemenea, organizarea de depozitare și respectarea anumitor standarde în prelucrarea datelor cu caracter personal.

Fondurile sunt, de asemenea, alte politici, cum ar fi politicienii ar trebui să studieze clienți, antreprenori și furnizori de bunuri / servicii; Principii pentru primirea și procesarea reclamațiilor; politicile de formare și alte documente interne. În plus, fiecare companie, în temeiul obiectivelor stabilite de conducere, acționarii și creditorii, pot pune în aplicare procese suplimentare în acest domeniu, crearea unei structuri unice a controlului de conformitate.

Revista: Dacă numit politica de a dezvolta, putem presupune că societatea este pe deplin proteja tine?

Afanasyeva SV Numai prezența înainte de numele politicii nu înseamnă că societatea se face pe deplin toate eforturile pentru a se conforma legislației și a minimiza riscurile juridice și reputaționale. Avem nevoie de implementare. De multe ori punerea în aplicare de conformitate întâmpină rezistență din unitățile de afaceri, inclusiv din managementul superior al organizației, astfel cum este contrar intereselor de afaceri: Serviciul de conformitate trebuie să ia astfel de măsuri ca „cut-off“, a partenerilor și clienților care au o reputație dubioasă, interzicerea efectueze anumite operațiuni, etc ... În acest caz, este necesar să se construiască structura organizatorică, astfel încât să asigure respectarea de servicii cu toate puterile necesare și autoritatea, și regiunea sa, personalul trebuie să adat un statut înalt în ierarhia organizației și independența în ceea ce privește luarea deciziilor.

Revista: Am înțeles corect că este supervizor de conformitate este singura persoană care este responsabilă de scăderea riscurilor de conformare întreprindere?

Afanasyeva SV:. Te înșeli. Apropo, acest lucru este destul de o concepție greșită comună. De exemplu, același punct de vedere adesea să adere la angajați ai companiei, care este pusă în aplicare de conformitate. inspector de conformitate nu poate monitoriza fizic toate riscurile emergente pe cont propriu, de multe ori pentru că nu interacționează cu clientul și nu este angajată în prelucrarea informațiilor relevante, și, prin urmare, nu în măsură să identifice toate problemele în diviziunile și alte aspecte reglementate de politica. Prin urmare, recomandăm ca supraveghetorul de conformitate nu numai pentru a explica orice și toți angajații organizației cerințelor formale ale politicii de conformitate, semnificația lor și consecințele nerespectării, dar, de asemenea, să picteze o responsabilitate clară a fiecărui angajat să respecte aceste cerințe, prin aceasta se stabilească responsabilitatea fiecărui angajat al întreprinderii. De asemenea, este necesar să efectueze formare. Poate că, pentru acest lucru ar trebui să utilizați serviciile centrelor de formare și consiliere de specialitate, care vor fi în măsură să organizeze furnizarea de informații de înaltă calitate, sub formă de seminarii și de formare pentru toți angajații.

Magazine: Vă mulțumim pentru interviu informativ!

Afanasyeva SV:. Vă mulțumim! Voi fi bucuros la noi întâlniri!