informații generale

1. Cine are nevoie să aibă un certificat de piață financiară profesională

certificat de calificare Prezența este una dintre condițiile de muncă în companiile care operează pe piața financiară. Trebuie să fie certificate de angajați ai organizațiilor implicate în următoarele activități:

activitatea unui participant profesionist la piața valorilor mobiliare;

gestionarea fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private;

activitatea unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private;

activități de fond nestatal de pensii pentru furnizarea de pensii private, asigurări obligatorii de pensie și de asigurare de pensie profesională;

activități de fond comun de investiții stoc, cu excepția, în cazul puterilor de transmisie ale organului executiv unic al societății de administrare a fondului de investiții stoc.

2. Cerințe pentru angajații care fac obiectul certificării

1. Senior Manager (organizație angajat, cu operațiuni pe piața financiară, numit în funcție în modul stabilit, în conformitate cu documentele constitutive ale organizației, care îndeplinește corpul său unic executiv):

prezența certificatului de calificare de specializare, conform uneia dintre activitățile de pe piețele financiare, Organizația, care folosește persoana (pentru persoanele care sunt șefi de fond comun de investiții stoc, - disponibilitatea certificatului de calificare al cincilea tip de piață financiară);

lipsa unei anulare a certificatului de calificare al calificărilor corespunzătoare, în cazul în care data de anulare a fost mai mică de 3 ani;

pentru persoanele care nu sunt șefi de acțiuni de investiții fond - experiență de lucru în organizațiile care operează pe piața financiară, să adopte (pregătire), decizii privind aspecte în domeniul pieței financiare pentru un total de cel puțin 2 ani ca șef de departament sau alte entități structurale, angajate în activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și / sau gestionarea fondurilor de investiții, fonduri mutuale și ne privat fonduri nsionnymi, sau activitatea unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private sau organizație de autoreglementare a participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare și / sau societățile de administrare a fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private sau organul executiv federal pentru valori mobiliare titluri de valoare;

pentru persoanele care sunt șefii de fonduri de investiții pe acțiuni. - experiență de lucru în organizații care operează pe piața financiară, să adopte (pregătire) deciziile privind problemele în domeniul pieței financiare pentru un total de cel puțin 2 ani ca șef de departament sau altă subdiviziune structurală a organizațiilor angajate în activități profesionale pe piața valorilor mobiliare și / sau gestionarea fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private, sau activitatea unui inve depozitar specializat fonduri stitsionnyh, fonduri mutuale și fonduri de pensii private sau activitatea unui fond de investiții pe acțiuni sau a unei organizații care desfășoară activități de furnizare nestatal de pensii, de asigurări obligatorii de pensie și de asigurare de pensie profesională, sau o organizație de autoreglementare a participanților profesioniști la piața valorilor mobiliare și / sau manageri de companii de fonduri de investiții , fonduri mutuale și fonduri de pensii private, sau federalnog organ executiv pentru piața valorilor mobiliare;

absența unei lucrări în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară, care a fost revocat o licență, și în care persoana este o persoană care gestionează activitatea curentă a organizației, sau regulatorul electronic în timpul comiterea oricăreia dintre încălcările care au dus la anularea licenței (cu excepția cazuri, anularea unei licențe bazate pe aplicarea organizației în sine), în cazul în care o dată retragerea licenței a fost mai mică de 3 ani.

2. Șeful filialei, șeful adjunct al organizației sau a sucursalei, șeful unității structurale (șef adjunct) al organizației sau a sucursalei:

prezența certificatului de calificare de specializare. conform uneia dintre activitățile pe piețele financiare, Organizația, care angajează persoana în cauză (pentru șeful unității structurale (șef adjunct) al organizației sau a sucursalei - existența unui certificat de calificare pe tipul (e) de activitate, pentru care (care) o subdiviziune structurală a organizației sau a sucursalei efectuate funcții ale activităților de pe piața financiară);

lipsa unei anulare a certificatului de calificare al calificărilor corespunzătoare, în cazul în care data de anulare a fost mai mică de 3 ani;

pentru șefii de filiale și conducătorii subdiviziunilor structurale (șefi adjuncți) ale organizațiilor sau sucursalele acestora (numai în ceea ce privește organizațiile angajate în activități ale unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private) - disponibilitatea de experiență de muncă în organizații care operează pe piața financiară, comun angajat de nu mai puțin de 1 an a unei organizații, cu operațiuni pe piața financiară;

absența unei lucrări în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară, care a fost revocat o licență, și în care persoana este o persoană care gestionează activitatea curentă a organizației, sau regulatorul electronic în timpul comiterea oricăreia dintre încălcările care au dus la anularea licenței (cu excepția cazuri, anularea unei licențe bazate pe aplicarea organizației în sine), în cazul în care o dată retragerea licenței a fost mai mică de 3 ani.

3. Controler (organizațiile lucrătorilor care operează pe piața financiară, numit în funcție în modul stabilit, care este locul principal de muncă al persoanei respective, în conformitate cu îndatoririle lor oficiale este responsabil pentru menținerea controlului intern al punerii în aplicare a organizației sau ramura de activitate pe piața financiară ( șef adjunct al controlului intern, controlorul de ramură, controler)):

existența unei specializări certificate de calificare. potrivite pentru toate tipurile de activități pe piețele financiare, Organizația, care este principalul loc de muncă al persoanei respective. În cazul în care punerea în aplicare a controlului intern în ceea ce privește diferitele tipuri de activități profesionale pe piața valorilor mobiliare este încredințată mai multe controlere, fiecare controler trebuie să aibă certificate de calificare de tip (uri) de activitate, pentru care (care) operatorul îndeplinește funcțiile de control intern. În același timp inspectorii trebuie să aibă certificate de calificare, împreună asigură conformitatea cu activitățile specificate în anexa respectivă pe piața financiară toate activitățile desfășurate de organizație de pe piața financiară;

lipsa unei anulare a certificatului de calificare al calificărilor corespunzătoare, în cazul în care data de anulare a fost mai mică de 3 ani;

pentru angajații organizațiilor de administrare a fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private, sau activitatea unui depozitar specializat de fonduri de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private, care operează - disponibilitatea de experiență de muncă în organizații care operează pe piața financiară, un total de la mai puțin de 1 an angajat al organizației, cu operațiuni pe piața financiară;

absența unei lucrări în cadrul organizațiilor care operează pe piața financiară, care a fost revocat o licență, și în care persoana este o persoană care gestionează activitatea curentă a organizației, sau regulatorul electronic în timpul comiterea oricăreia dintre încălcările care au dus la anularea licenței (cu excepția cazuri, anularea unei licențe bazate pe aplicarea organizației în sine), în cazul în care o dată retragerea licenței a fost mai mică de 3 ani.

prezența unui certificat de calificare. activitatea pe piața financiară, corespunzătoare pentru care funcțiile executate (taxe) în organizație, cu operațiuni pe piața financiară;

lipsa unei anulare a certificatului de calificare al calificărilor corespunzătoare, în cazul în care data de anulare a fost mai mică de 3 ani.

3. Procedura de certificare a experților pe piața financiară

Pentru certificatul de calificare FFMS trebuie să treacă un sistem de certificare pe două niveluri: treci examenul de bază unică, care conține o cunoaștere generală a piețelor financiare și specializate. Alegerea examenului de specialitate depinde de poziția angajatului și îndeplinește funcții.

certificatului de calificare primul tip: certificatul de broker de specialitate a pieței financiare, activități de dealeri și de gestionare a titlurilor de valoare;

certificatului de calificare al doilea tip: certificat de organizare comerciale financiare de specialitate a pieței pe piața valorilor mobiliare (activitate de bursă de valori) și activitatea de compensare;

certificat de calificare a unui al treilea tip: certificatul specialiștilor pe piața financiară să efectueze registrul deținătorilor de valori mobiliare;

certificatului de calificare al patrulea tip: certificat de pe piața financiară de specialitate pentru activitatea de depozitare;

certificatului de calificare al cincilea tip: certificatul de fonduri financiare specializate pe piața de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private;

certificatului de calificare al șaselea tip: certificatul de specialitate a pieței financiare în activitatea depozitari specializate ale fondurilor de investiții, fonduri mutuale și fonduri de pensii private;

certificatului de calificare al șaptelea tip: certificat de specialist pe piața financiară în activitățile fondului nestatal de pensii pentru asigurarea nestatal de pensii, de asigurări obligatorii de pensie și de asigurare de pensie profesională.

5. specialiști certificați păstrarea evidențelor

În scopul contabilității și controlului persoanelor certificate de calificare certificate de TsBRumyniyavedet regiștri care furnizează informații:

pe persoana care a primit certificatul de expert al pieței financiare;

specializarea pentru care a fost eliberat certificatul;

din seria și numărul certificatului;

alte informații necesare.

6. Durata certificatului de calificare

Certificat de calificare a pieței financiare este de durată nedeterminată.

7. Temeiurile și procedura de anulare a certificatelor de calificare

Încălcările comise de către manageri și supervizori, în legătură cu care încălcarea retragerii licenței organizațiile zakonodatelstvaRumyniyabyla care operează pe piața financiară sunt baza pentru Federal Piețele financiare Serviciul deciziei România de a anula certificatele de calificare ale persoanelor menționate.

În caz de anulare a certificatului de calificare al persoanelor autorizate FSFM România într-o perioadă de cel mult cinci zile lucrătoare de la data acestei decizii, notifică persoana a cărei certificat de calificare a fost anulat, împreună cu o copie a ordinului corespunzătoare a FFMS din România.

Informații privind certificatele revocate a dezvăluit pe site-ul oficial al Federal Piețele financiare Serviciul România pe Internet în accesul liber al tuturor părților interesate într-o perioadă de cel mult 10 zile lucrătoare de la data adoptării prezentei decizii.

FSFM România decizia de a anula certificatul de calificare poate fi contestată în instanța de judecată.